La Certificación en materia de PLD/FT, es un mecanismo de profesionalización dirigido a los auditores, oficiales de cumplimiento, y demás profesionales que prestan sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV.
Del 1° al 30 de junio de 2018 será el periodo de registro y envío de solicitud del certificado en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, para la segunda y última convocatoria que se realizará este año.
El objetivo de la certificación en materia de PLD/FT es constatar que los profesionales que prestan sus servicios a las entidades financieras y personas sujetas a la supervisión de la CNBV, cuentan con los conocimientos necesarios en la materia, de conformidad con los más altos estándares internacionales, para el ejercicio de sus funciones, a fin de fomentar una mayor confianza en el sector respecto de su capacidad profesional, sin perjuicio de la necesidad por parte del profesionista de actualizarse como lo requiera la materia.
Consulta la CONVOCATORIA para el examen de certificación que se llevará a cabo el próximo 22 de septiembre de 2018.
Inicia tu registro antes del 30 de junio. ¡No lo dejes para el último día!
https://websitipld.cnbv.gob.mx/Certificacion/
OBTENCIÓN DEL CERTIFICADO
Certificación CNBV en materia de PLD/FT Como parte de la Reforma Financiera, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) certificará en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT) a auditores, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en la materia que presten sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV para verificar el cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que derivan de ellas en materia de PLD/FT.
¿Qué es? Un mecanismo de profesionalización en materia de PLD/FT para los auditores, oficiales de cumplimiento, y demás profesionales que prestan sus servicios a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV. Objeto de la certificación en materia de PLD/FT Constatar que los profesionales que prestan sus servicios a las entidades financieras y personas sujetas a la supervisión de la CNBV, cuentan con los conocimientos necesarios en materia de PLD/FT de conformidad con los más altos estándares internacionales, para el ejercicio de sus funciones, a fin de fomentar una mayor confianza en el sector respecto de su capacidad profesional, sin perjuicio de la necesidad por parte del profesionista de actualizarse como lo requiera la materia.
La CNBV pone a su disposición la convocatoria del noveno examen de certificación que se llevará a cabo el próximo 22 de septiembre de 2018, en el siguiente Link:
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/272152/CertPLD-Convocatoria_Certificacion20180421.pdf
Temario La CNBV pone a su disposición el temario para el examen de certificación, documento que podrá descargar en el siguiente Link:
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/330988/TEMARIO__PLD_Certificaci_n_29052018.pdf
La CNBV pone a su disposición el «INSTRUCTIVO PARA SOLICITAR LA EXPEDICIÓN DEL CERTIFICADO EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO», que tiene por objeto proporcionar una guía al Participante para la obtención del Certificado, así como las especificaciones requeridas para llevar a cabo su tramitación, el cual podrá descargar en el siguiente Link:
Personas Morales
Las personas morales que presten los servicios relativos a la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que emanan de ellas en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, deberán certificarse cumpliendo con los requisitos establecidos en las disposiciones de carácter general aplicables al proceso. Uno de esos requisitos es contar con una metodología que se ajuste a los estándares mínimos establecidos por la propia Comisión. Los estándares mínimos referidos anteriormente podrás consultarlos en el siguiente Link:
Instructivo
Para el proceso de certificación de personas morales La CNBV pone a su disposición el «INSTRUCTIVO PARA SOLICITAR LA EXPEDICIÓN DEL CERTIFICADO EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO PARA PERSONAS MORALES», que tiene por objeto proporcionar una guía al Participante para la obtención del Certificado, así como las especificaciones requeridas para llevar a cabo su tramitación, el cual podrá descargar en el siguiente Link:
Pago de derechos por concepto de certificación
El pago por concepto de certificación para el ejercicio fiscal de 2018 es de $12,310.00 (DOCE MIL TRESCIENTOS DIEZ PESOS 00/100 M.N.). La CNBV pone a su disposición el “MANUAL PARA EL PAGO DE DERECHOS” en el siguiente Link:
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/178666/Manual_para_el_pago_de_Derechos_PLD_0117.pdf
Inicio para el proceso de certificación para personas físicas y morales
Para iniciar el proceso de certificación y tramitar la solicitud de obtención del Certificado, dé clic en el siguiente Link:
https://websitipld.cnbv.gob.mx/Certificacion/
La CNBV preparó un video que tiene como propósito ayudarle a iniciar el proceso de certificación para personas físicas y tramitar la solicitud de obtención del Certificado, para visualizarlo es necesario dar clic en el siguiente Link:
https://www.youtube.com/watch?v=7G_zEGG7iqQ&feature=youtu.be
NOTA IMPORTANTE
Se le recuerda que tendrá dos días hábiles para enviar su solicitud de obtención del Certificado contados a partir del día siguiente a aquél en que inicie su trámite de envío de solicitud. En caso de que no la envíe en ese plazo, tendrá que iniciarlo nuevamente.
NOTA IMPORTANTE Para acreditar la evaluación será necesario aprobar la totalidad de los módulos que comprenda.
Guía CENEVAL para el participante
La CNBV pone a su disposición la “Guía de examen para los participantes para obtener la certificación de conformidad con las Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo” elaborada por el Centro Nacional de Evaluación para la Educación Superior, A.C. (CENEVAL) en el siguiente Link:
La Guía tiene el propósito de brindar a los participantes información sobre los aspectos generales del examen de conocimientos en materia de PLD/FT que forma parte del proceso de certificación de la CNBV y específicamente tiene la intención de orientarle en la preparación y resolución de la prueba.
Personas que obtuvieron la certificación en PLD/FT La CNBV pone a su disposición la lista de las personas que obtuvieron la certificación en materia de PLD/FT y que otorgaron su consentimiento para publicar sus datos, para descargar el archivo de clic en el siguiente Link:
Puedes ver el documento completo en:
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/331322/CertPLD-MasInformacion_v7.pdf