Por entidades se entiende lo siguiente: las sociedades financieras de objeto múltiple reguladas y a las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas.
Y los sujetos obligados son las entidades o sociedades sujetas a las obligaciones.
Lista de entidades y personas sujetas al régimen
Obligaciones en materia de PLD/FT
Los sujetos obligados, de conformidad con las Disposiciones de carácter general aplicables, tienen las siguientes obligaciones en materia de PLD/FT:
- Tener políticas de identificación y conocimiento del cliente o usuario
- Integración, conservación y actualización de expedientes
- Contar con sus estructuras internas:
- Oficial de Cumplimiento
- Comité de Comunicación y Control
- Tener sus reportes de operaciones que remitirán a la CNBV
- Operaciones relevantes
- Operaciones inusuales
- Operaciones internas preocupantes
- De 24 horas
- Operaciones en efectivo con dólares
- Transferencias internacionales de fondos
- Operaciones con cheques de caja
- Montos totales de divisas extranjeras
- Sobre la lista de personas bloqueadas
- Manual PLD/FT
- Personas que ejercen el control y transmisión accionaria
- Informe de auditoría
- Programa anual de capacitación
- Lista de personas bloqueadas
- Sistemas automatizados
Ligas de donde se obtuvo la información:
http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5182183&fecha=17/03/2011